ПРЕДПРИЯТИЕ
 

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
   
   
   
 
 
 
 
   
 
   
   
   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
 Скачать
z.doc
   заявку на продукцию
   
 
   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
 
   
   
   
   
 
   
   


УТВЕРЖДЕНЫ
Решением Совета директоров
ЗАО «Курганстальмост»
Протокол № 03/10 от « 16 » апреля 2010 г.

Председатель Совета директоров
подпись В.И. Копырин

 

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Закрытого акционерного общества «Курганстальмост»

Код эмитента: 30797-К

Город Курган, 2010 год

Содержание:

1 Общие положения
2 Термины и определения
3 Информация реестра
4 Основные документы, используемые Эмитентом для ведения реестра
4.1 Анкета зарегистрированного лица
4.2 Передаточное распоряжение
4.3 Залоговое распоряжение
4.4 Выписка из реестра
4.5 Журнал учета входящих документов
4.6 Регистрационный журнал
5 Обязанности Эмитента
6 Раскрытие информации Эмитентом
7 Требования к правилам внутреннего контроля
8 Ответственность Эмитента
9 Обязанности зарегистрированных лиц
10 Операции по реестру. Открытие лицевого счета
11 Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
12 Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
13 Внесение записей о размещении ценных бумаг
14 Внесение записей о конвертации ценных бумаг
15 Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
16 Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
17 Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
18 Предоставление номинальными держателями информации в реестр
19 Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
20 Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг
21 Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
22 Предоставление информации из реестра
23 Предоставление выписок и иных документов из реестра
24 Требования к системе документооборота Эмитента
25 Сроки исполнения операций
26 Регистрация документов
27 Обработка документов
28 Хранение документов
Приложение № 1 (анкета зарегистрированного лица для физических лиц)
Приложение № 2 (анкета зарегистрированного лица для юридических лиц)
Приложение № 3 (передаточное распоряжение)
Приложение № 4 (залоговое распоряжение)
Приложение № 5 (выписка из реестра)
Приложение № 6 (справка из реестра)
Приложение № 7 (журнал учета входящих документов)
Приложение № 8 (регистрационный журнал)

1. Общие положения

1.1 Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Курганстальмост» (далее по тексту – «Правила») разработаны в соответствии с:
- Гражданским кодексом РФ,
- Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (далее по тексту – ФЗ «Об акционерных обществах»),
- Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ,
- Положением «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением ФКЦБ от 02 октября 1997 г. № 27,
- Постановлением ФКЦБ от 30 августа 2001 г. №21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»,
- Постановлением ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. №13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;
- Приказом ФСФР РФ от 13 августа 2009 г. N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»,
- другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.2 При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие деятельность по ведению реестра, в настоящие Правила также вносятся соответствующие изменения и дополнения. До внесения соответствующих изменений и дополнений Правила действуют в части, не противоречащей законодательству Российской Федерации.
1.3 Настоящие Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения Эмитентом и акционерами.
1.4 Эмитент Закрытое акционерное общество «Курганстальмост» (далее по тексту – «Эмитент» или «Общество») осуществляет ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, что допускается п. 3 ст. 44 ФЗ «Об акционерных обществах» и п. 1 ст. 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг».
1.5 Эмитент несет ответственность за ведение реестра.
1.6 Ответственным за ведение реестра является Генеральный директор Эмитента.
1.7 Вопросы, связанные с ведением Реестра, не отраженные в настоящих Правилах, регулируются действующим законодательными и нормативными актами РФ.

2. Термины и определения

Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага.
Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:
владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий – юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Эмитента исполнения определенных операций в реестре.
Операция – совокупность действий Эмитента, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Эмитента (за исключением операций, предусмотренных пунктами 16-18 и пунктом 22 настоящих Правил).
Распоряжение – документ, предоставляемый Эмитенту и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 16-18 и пунктом 22 настоящих Правил).
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет Эмитента – счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет Эмитента – счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Эмитенту профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Эмитенту убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий Эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
ОГРН – основной государственный регистрационный номер, который присваивается юридическим лицам при государственной регистрации (для юридических лиц, созданных после 01 июля 2002 г.) или при внесении записей в единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, созданных до 01 июля 2002 г.).
ЕГРЮЛ – единый государственный реестр юридических лиц.

3. Информация реестра

3.1 Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
3.2 В реестре должна содержаться информация:
- об Эмитенте;
- обо всех выпусках ценных бумаг Эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
3.3 Деятельность по ведению реестра включает:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете Эмитента;
- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам Эмитента;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
3.4 В реестре должна содержаться следующая информация об Эмитенте:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента;
- номер и дата государственной регистрации Эмитента;
- ОГРН и наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ;
- дата внесения записи в ЕГРЮЛ;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа Эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
3.5 В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.6 Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
3.7 В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Эмитент выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Эмитент обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Эмитента.
Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
3.8 В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Эмитента).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
3.9 Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
3.10 Лицевой счет Эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах».
3.11 Доверительному управляющему открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Эмитенту доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
3.12 Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

4. Основные документы, используемые Эмитентом для ведения реестра

4.1 Анкета зарегистрированного лица (приложения №1, №2)
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- ОГРН и наименование органа, внесшего запись в ЕГРЮЛ;
- дата внесения записи в ЕГРЮЛ;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
- указание на то, является ли анкета распоряжением на открытие лицевого счета или на внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Эмитента).
4.2 Передаточное распоряжение (приложение № 3)
В передаточном распоряжении содержится указание Эмитенту внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации, ОГРН, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, и дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для юридических лиц);
- подпись и круглая печать (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование Эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг – цифрами и прописью;
- основание перехода прав собственности на ценные бумаги (наименование и реквизиты документа);
- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения) – цифрами и прописью;
- указание на наличие и вид обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации, ОГРН, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, и дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
4.3 Залоговое распоряжение (приложение № 4)
В залоговом распоряжении содержится указание Эмитенту внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации, ОГРН, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, и дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для юридических лиц),
- подпись и круглая печать (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
- полное наименование Эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых в залог, – цифрами и прописью;
- вид, категория (тип), cерия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
- вид залога;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица – залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
Эмитент не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица – залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации, ОГРН, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, и дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для юридических лиц).
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
4.4 Выписка из реестра (приложение № 5, № 6)
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- полное наименование Эмитента, место нахождения и телефон Эмитента, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;
- ОГРН Эмитента, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, и дата внесения записи в ЕГРЮЛ;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- указание на то, что реестр ведется сами Эмитентом;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица Эмитента.
Эмитент несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
4.5 Журнал учета входящих документов (приложение № 7)
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета);
- наименование документа;
- дата получения документа Эмитентом;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица Эмитента, подписавшего ответ.
Журнал учета входящих документов является внутренним документом Эмитента.
4.6 Регистрационный журнал (приложение № 8)
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции (за исключением операций, предусмотренных пунктами 16-18 и пунктом 22 настоящих Правил);
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- фамилия должностного лица Эмитента, выполнившего операцию;
- примечание о выполнении операции.
Регистрационный журнал является внутренним документом Эмитента.

5. Обязанности Эмитента

5.1 Эмитент обязан:

1) осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
2) исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
3) принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
4) осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
5) осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
6) ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;
7) предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
8) соблюдать установленный нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам порядок передачи реестра при прекращении ведения реестра Эмитентом;
9) не менее чем четыре часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
10) подготавливать список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в том числе по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, и предоставлять этот список указанным лицам;
11) подготавливать список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
12) информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
13) обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
14) хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
5.2 В целях ведения реестра Эмитент имеет следующие документы:
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров;
- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- заверенные Эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние три года;
- список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
5.3 В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Эмитент обязан:
1) уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
2) опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
3) принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
5.4 Эмитент обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Эмитенту;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
- есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Эмитента;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
5.5 Эмитент не имеет права:
1) аннулировать внесенные в реестр записи;
2) прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
3) отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Эмитентом;
4) при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

6. Раскрытие информации Эмитентом

6.1 Требования к раскрытию информации Эмитентом.
Эмитент раскрывает правила ведения реестра в сети Интернет на сайте Эмитента либо ином сайте или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий Правил лицам, зарегистрированным в реестре.
Информация о внесении изменений или дополнений в правила ведения реестра, включая текст изменений и дополнений в правила ведения реестра, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена лицам, зарегистрированным в реестре, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
Эмитент обеспечивает свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщает по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра.
Эмитент представляет отчетность по состоянию на конец отчетного периода в региональное отделение ФСФР России не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

6.2 Содержание раскрываемой информации Эмитентом, предоставляемой в региональное отделение ФСФР России:
Общие сведения об Эмитенте:
• полное фирменное наименование на русском языке;
• сокращенное фирменное наименование на русском языке;
• индивидуальный номер налогоплательщика;
• основной государственный регистрационный номер;
• место нахождения;
• адрес для направления почтовой корреспонденции;
• номера телефонов/факса;
• сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра;
• фамилия, имя, отчество, должность лица, осуществляющего проведение операций в реестре;
• сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг; адреса электронной почты указанного лица).
Сведения о размещенных ценных бумагах Эмитента:
• сведения о количестве размещенных ценных бумаг;
• количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги;
• количество размещенных обыкновенных акций;
• количество размещенных привилегированных акций.

Сведения о количестве и доле акций Эмитента, находящихся в государственной и/или муниципальной собственности:
• наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования;
• количество обыкновенных акций;
• доля обыкновенных акций в процентах к общему количеству Акций;
• количество привилегированных акций;
• доля привилегированных акций в процентах к общему количеству акций;
• сведения о наличии "золотая акция".
Сведения о проведенных операциях в реестре, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги в отчетном периоде с указанием:
• количество проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги;
• объем проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги;
• основания проведения операций;
• количество проведенных операций, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности:
- в результате совершения сделки:
- в результате наследования;
- по решению суда;
- в иных случаях;
• количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности:
- в результате совершения сделки:
- в результате наследования;
- по решению суда;
- в иных случаях.
Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также подписывается уполномоченным лицом Эмитента с указанием его должности и скреплена оттиском печати Эмитента.

7. Требования к правилам внутреннего контроля

7.1 Эмитент обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений Эмитент обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
7.2 Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к Эмитенту, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
7.3 При каждом обращении зарегистрированного лица к Эмитенту, Эмитент обязан проверить наличие анкеты данного лица в системе ведения реестра. В случае отсутствия анкеты или несоответствия информации лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре сведениям, предоставляемым зарегистрированным лицом, производится заполнение анкеты зарегистрированным лицом.

8. Ответственность Эмитента

8.1 Эмитент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.2 Необоснованный отказ Эмитента от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
8.3 Эмитент не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

9. Обязанности зарегистрированных лиц

9.1 Зарегистрированные лица обязаны:
1) предоставлять полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
2) предоставлять информацию об изменении данных;
3) предоставлять информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
4) предоставлять документы для исполнения операций по лицевому счету;
5) гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
9.2 В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Эмитент не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

10. Операции по реестру. Открытие лицевого счета

10.1 Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
10.2 Эмитент не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
10.3 Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
10.4 Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
10.5 Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту).
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Эмитента или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
10.6 Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (передается Эмитенту);
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Эмитенту);
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Эмитенту);
- копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.) (передается Эмитенту);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Эмитенту);
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность должностного лица/уполномоченного представителя юридического лица (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту в случае, когда документы представляются не должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается Эмитенту).
Эмитент обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии представителя Эмитента, но имеют право подписи платежных документов, Эмитенту должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

11. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

11.1 В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Эмитенту полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
11.2 Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Эмитенту должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
11.3 При изменении информации о фамилии, имени и/или отчестве (полном наименовании) зарегистрированного лица Эмитент обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

12. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

12.1 Эмитент обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
12.2 Эмитент не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
12.3 Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
12.4 При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
12.5 После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
12.6 Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
12.7 Эмитент вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
12.8 Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Эмитент не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
12.9 Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Эмитенту, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Эмитента образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у Эмитента образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Эмитенту лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.
12.10 Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение (передается Эмитенту);
- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту).
12.11 Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту).
12.12 Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов: копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Эмитенту).
12.13 Эмитент вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

13. Внесение записей о размещении ценных бумаг

13.1 При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Эмитент обязан:
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с подпунктом 3.5 настоящих Правил (во всех случаях);
- открыть эмиссионный счет Эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;
- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

14. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

14.1 При размещении ценных бумаг посредством конвертации Эмитент обязан:
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с подпунктом 3.5 настоящих Правил;
- зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
14.2 Эмитент вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
14.3 Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
14.4 Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
14.5 Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Эмитент обязан:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- подготовить список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп Эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет Эмитента.

15. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

15.1 Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Эмитентом в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала;
- конвертации ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
15.2 В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Эмитент вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
15.3 В случае уменьшения уставного капитала Эмитент вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты получения Эмитентом соответствующих изменений в устав, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
15.4 В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Эмитентом после исполнения операций по конвертации.
15.5 В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Эмитент:
1) обязан на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
2) осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
3) в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
15.6 Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц:
15.7 В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, Эмитент вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.
15.8 При погашении ценных бумаг Эмитент:
1) в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
2) в течение одного дня с даты получения Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
3) вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

16. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

16.1 При принятии решения о выплате доходов Эмитент обязан подготовить распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет Эмитент.
16.2 Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование Эмитента;
- орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
- полное официальное наименование агента(-ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
16.3 Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате.

17. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

17.1 При необходимости или по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Эмитент подготавливает список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составленный на дату по решению Эмитенту в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или указанную в распоряжении обратившихся лиц (в этом случае ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо).
17.2 В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
- акционеры – владельцы обыкновенных акций Общества;
- акционеры – владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
- акционеры – владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе Общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций Общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
- акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций Общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
- акционеры – владельцы привилегированных акций Общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации Общества;
- акционеры – владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров Общества включен вопрос о внесении в устав Общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций;
- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
17.3 Не полностью оплаченные Обществу акции (за исключением не полностью оплаченных Обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие.
17.4 Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).

18. Предоставление номинальными держателями информации в реестр

18.1 Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Эмитенту в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
18.2 Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Эмитенту перед своими клиентами и Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
18.3 Если номинальный держатель не предоставил Эмитенту в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Эмитент обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам.

19. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

19.1 Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Эмитентом и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
19.2 Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
19.3 При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Эмитент должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

20. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

20.1 Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
20.2 Эмитент обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
20.3 Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Эмитент открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.
20.4 Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении Эмитенту документов, необходимых в соответствии с настоящими Правилами для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
20.5 Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.
20.6 Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.
20.7 Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
- залоговое распоряжение (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Эмитенту);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Эмитенту);
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Эмитенту).
20.8 Для внесения в реестр записи о прекращении залога по договору о залоге ценных бумаг Эмитенту предоставляются следующие документы:
- распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями (передается Эмитенту);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение (передается Эмитенту).
20.9 Для внесения в реестр записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взысканий по решению суда Эмитенту предоставляются следующие документы:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Эмитенту);
- оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (передается Эмитенту);
- оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов по продаже ценных бумаг, после проведения которых прошло не более одного месяца, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой (передается Эмитенту);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета (если счет не был открыт ранее);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение (передается Эмитенту).
20.10 Для внесения в реестр записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда Эмитенту предоставляются следующие документы:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Эмитенту);
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов (предъявляется Эмитенту);
- протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой (передается Эмитенту);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета (если счет не был открыт ранее);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение (передается Эмитенту).
20.11 Для внесения в реестр записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов Эмитенту предоставляются следующие документы:
- распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;
- протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца;
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Эмитенту (передается Эмитенту);
- доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение (передается Эмитенту).

21. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

21.1 Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Эмитент не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
21.2 В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Эмитент обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
21.3 Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
21.4 При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
21.5 Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у Эмитента.
21.6 При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Эмитенту передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
21.7 Порядок взаимодействия номинального держателя и Эмитента, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам.

22. Предоставление информации из реестра

22.1 Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Эмитенту распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- Эмитент;
- зарегистрированные лица;
- нотариус по делам о наследстве;
- уполномоченные представители государственных органов.
22.2 Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
22.3 Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
22.4 Эмитент обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем 1 процентом голосующих акций Эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
22.5 По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Эмитент обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации;
- ОГРН и наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ, дата внесения записи в ЕГРЮЛ;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- телефон Эмитента.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Эмитента.
22.6 Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
22.7 Эмитент предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами действующего законодательства РФ.

23. Предоставление выписок и иных документов из реестра

23.1 Эмитент обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра.
23.2 По требованию зарегистрированного лица Эмитент обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
23.3 По распоряжению зарегистрированного лица Эмитент обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
23.4 Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
23.5 Эмитент не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

24. Требования к системе документооборота Эмитента

24.1 Система документооборота Эмитента в связи с ведением реестра должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
24.2 Документы (распоряжения и документы о внесении записей в реестр, запросы на получение информации из реестра, распоряжения на представление выписок и иных документов из реестра) должны быть представлены Эмитенту лично:
- зарегистрированным лицом (лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги) или его уполномоченным представителем по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- уполномоченным представителем государственных органов.
Эмитент имеет право принять документы, предоставленные почтовым отправлением (простым, заказным письмом, экспресс-почтой) или курьером.
24.3 Информация от государственных органов, в том числе судебных органов, и иных организаций, не требующая ответа Эмитента, может быть доставлена Эмитенту лично или почтой.
24.4 После принятия документов Эмитент выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Эмитента.
24.5 Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.
24.6 Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
24.7 Эмитент в связи с ведением реестра должен разработать и утвердить (помимо настоящих Правил) Правила внутреннего документооборота и контроля, в которых должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов Эмитента в связи с ведением реестра, обязанности должностных лиц и персонала Эмитента, а также порядок осуществления внутреннего контроля.
Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:
- способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
- порядок доступа к архиву;
- способы сохранения электронных данных;
- порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра;
- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в реестр;
- способы восстановления данных в случае их утраты;
- меры противопожарной безопасности.
Должностные инструкции персонала, которые должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц Эмитента.
24.8 Осуществление операций в реестре производится Эмитентом на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
24.9 Операции в реестре производятся Эмитентом на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам.
24.10 Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
24.11 Не допускается простановка на распоряжениях вместо личной подписи факсимильных оттисков.
24.12 Если гражданин вследствие физического недостатка, болезни или неграмотности не может собственноручно подписать распоряжение, то по его просьбе распоряжение может подписать другой гражданин. Подпись последнего должна быть засвидетельствована нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, с указанием причин, в силу которых гражданин не мог подписать распоряжение собственноручно.
24.13 Эмитент может отказать в проведении операции, если у него есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
24.14 Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
24.15 Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
24.16 К документам, удостоверяющим личность, относятся:
Для граждан Российской Федерации:
- паспорт гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации старше 14 лет, проживающих на территории Российской Федерации);
- свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации, не достигших 14 лет и проживающих на территории Российской Федерации);
- временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации (для утративших паспорт граждан, а также для граждан, в отношении которых до выдачи паспорта проводится дополнительная проверка);
- общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
- паспорт моряка;
- удостоверение личности или военный билет военнослужащего.
Для иностранных граждан и лиц без гражданства:
- паспорт иностранного гражданина либо иной документ, в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства, установленный федеральным законом РФ или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, с нотариальным переводом на русский язык;
- документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, с нотариальным переводом на русский язык;
- разрешение на временное проживание;
- вид на жительство;
- удостоверение беженца;
- свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем.
Для должностных лиц государственных органов (судебные приставы-исполнители, сотрудники правоохранительных, налоговых, а также иных уполномоченных государственных органов):
- служебное удостоверение.
24.17 Принятые Эмитентом распоряжения и документы не возвращаются предоставившим их зарегистрированным лицам (уполномоченным представителям).

25. Сроки исполнения операций

25.1 Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Эмитенту.
25.2 Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
25.3 В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
25.4 В течение пяти рабочих дней исполняются операции по предоставлению выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
25.5 В течение десяти дней исполняются операции по аннулированию, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
25.6 В течение двадцати дней исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному распоряжению, запросу.
25.7 В сроки, установленные Эмитентом, исполняются операции:
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- организация общего собрания акционеров;
- сбор и обработка информации от номинальных держателей.
25.8 Эмитент не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.
25.9 В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Эмитентом ошибки Эмитент обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
25.10 В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции по конвертация ценных бумаг по распоряжению Эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
25.11 В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции по выдаче по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
25.12 Эмитент не несет ответственности за нарушение срока выдачи информации и документов зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю в том случае, если способом получения указанных документов является личная явка к Эмитенту, а зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель не явились в установленный срок.

26. Регистрация документов

26.1 При поступлении документов сотрудник Эмитента регистрирует их в журнале учета входящих документов.
26.2 Сотрудник Эмитента вносит в журнал учета входящих записи в соответствии с требованиями, установленными настоящими Правилами ведения реестра. В графе «сведения о лице, представившем документы», указывается:
26.3. В случае поступления документов почтой:
- для юридического лица – наименование организации, представившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
- для физического лица – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя.
26.3.1 В случае предоставления документов лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:
- для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, фамилия уполномоченного лица, представившего документы, номер и дата доверенности уполномоченного лица;
- для физического лица – фамилия, имя, отчество лица, представившего документы, номер и дата доверенности (или иного документа, подтверждающего полномочия) в случае представления документов уполномоченным представителем.
26.4 При внесении принятых документов в журнал учета входящих документов им присваивается входящий номер, соответствующий порядковому номеру записи по журналу. Анкетам зарегистрированных лиц присваивается дополнительный входящий номер (номер анкеты) по системе учета Эмитента для формирования системы анкет с образцами подписи зарегистрированных лиц.
26.5. В журнале учета входящих документов регистрируются как распоряжения на внесение записей в реестр, так и все документы, являющиеся основанием для внесения записи в реестр. Документы группируются в дела в соответствии с операцией, основанием для которой являются.
26.6 Исполнение распоряжений осуществляется Эмитентом в соответствии с порядком и сроками, установленными настоящими Правилами ведения реестра. В журнал учета входящих документов вносится отметка об исполнении в соответствии с порядком обработки распоряжений.
26.7 В журнале учета входящих документов регистрируются как запросы документы, являющиеся запросами на получение информации из реестра, и письменные запросы от зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами и о способах и порядке осуществления этих прав. Ответы на письменные запросы даются Эмитентом в соответствии с порядком и сроками, установленными настоящими Правилами ведения реестра. В журнал входящих документов вносится отметка об исполнении запроса в соответствии с порядком обработки запросов.
26.8 В журнале учета входящих документов также регистрируются документы уполномоченных государственных органов, в том числе судебных органов, не требующие ответа Эмитента. На документы, зарегистрированные в журнале входящих документов как информация, Эмитент не выдает письменного ответа и не направляет их на обработку. Такие документы после ознакомления сотрудника Эмитента, осуществляющего ведение реестра, направляются на хранение.
26.9 Запросы от уполномоченных государственных органов, в которых требуется осуществить поиск лицевых счетов указанных в запросе лиц и предоставить по ним информацию, регистрируются в ОУДО Эмитента. При выдаче информации уполномоченным государственным органам запрос регистрируется в журнале учета входящих документов.
26.10 При регистрации документов в журнале учета входящих документов сотрудник Эмитента, принявший и зарегистрировавший документы, вносит свою фамилию, имя, отчество. На каждом документе ставится дата приема документов, входящий номер документа по журналу входящих документов, и подпись сотрудника, осуществившего регистрацию.
26.11 При личном обращении к Эмитенту сотрудник Эмитента после регистрации принятых документов в журнале входящих документов составляет акт приема-передачи документов в двух экземплярах. Акт приема-передачи документов подписывается обратившимся лицом и сотрудником Эмитента. Один экземпляр акта выдается обратившемуся лицу, а другой экземпляр акта скрепляется с зарегистрированными документами для дальнейшей передачи на обработку (исполнение).
26.12 В акте приема-передачи документов, передаваемом с зарегистрированными документами на обработку, сотрудник Эмитента делает соответствующую отметку в случае обнаружения при приеме документов несоответствия предоставляемых документов требованиям настоящих Правил ведения реестра, включая отсутствие анкеты, несоответствие данных анкеты и лицевого счета с данными документа, удостоверяющего личность, отсутствие каких-либо документов, необходимых для открытия счета.
26.13 Сотрудник Эмитента, зарегистрировавший документы в журнале учета входящих документов, осуществляет контроль и несет ответственность за соответствие документов, принятых от клиентов, актам приема-передачи и данным журнала учета входящих документов.
26.14 При обнаружении несоответствия состава документов записям журнала учета входящих документов сотрудник Эмитента организует поиск недостающих документов и, при необходимости, решает вопрос о восстановлении ненайденных документов.

27. Обработка документов

27.1 Сотрудник Эмитента передает поступившие документы на обработку (исполнение) другому специалисту, а именно исполнительному директору Эмитента (далее по тексту Правил – «исполнительный директор»), либо передает документы (информацию, не требующую ответа) на хранение. Для обработки документов Генеральный директор свои приказом может назначить другого работника Эмитента.
Как минимум один сотрудник и/или специалист Эмитента, осуществляющий функции по ведению реестра, должен обладать высшим юридическим образованием и/или иметь соответствующий квалификационный аттестат – в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
27.2 Прием и обработку документов осуществляют разные специалисты Эмитента, таким образом, исполнение распоряжения одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками Эмитента в соответствии с настоящими Правилами.
27.3 При обработке распоряжений и документов о внесении записей в реестр, запросов на предоставление информации из реестра, исполнительный директор осуществляет экспертизу документов:
27.3.1 Проверяет наличие всех документов для проведения операции в реестре (наличие письменного запроса на предоставление информации) в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ.
27.3.2 Проверяет, что представленные документы являются подлинниками или копиями, удостоверенными в соответствии с требованиями настоящих Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ.
27.3.4 Проверяет, что предоставленные документы соответствуют формам, установленным Эмитентом, или требованиям, установленным действующим законодательством РФ.
27.3.5 Проверяет, что документы заполнены разборчиво, не содержат исправлений и помарок.
27.3.6 Проверяет наличие всей необходимой информации в предоставленных документах в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ.
27.3.7 Проверяет, что запрос на предоставление информации содержит указание на то, какая информация требуется (перечень и объем информации), запрос уполномоченного государственного органа содержит перечень запрашиваемой информации и основания ее получения.
27.3.8 Проверяет, что документы, предоставленные иностранным лицом (нерезидентом), надлежащим образом легализованы.
27.3.9 Проверяет, что документы содержат все необходимые подписи и печати в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ:
- Распоряжение (запрос) зарегистрированного лица подписан зарегистрированным лицом либо должностным лицом юридического лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, либо лицом, действующим от имени зарегистрированного лица по доверенности, оформленной в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и законодательством РФ, распоряжение юридического лица заверено печатью этого юридического лица.
- запрос уполномоченного государственного органа подписан должностным лицом соответствующего органа и скреплен его печатью.
27.3.10 Проверяет полномочия лиц, подписавших документы, предоставленные Эмитенту:
- проверяет наличие и правильность оформления доверенности (иных документов, подтверждающих полномочия представителя), полномочия лица, подписавшего доверенность, и полномочия представителя в случае подписания документов уполномоченными представителями зарегистрированных лиц в соответствии с предоставленной доверенностью и/или иными документами, подтверждающими полномочия представителя, в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и законодательством РФ;
- проверяет наличие и правильность оформления документа, подтверждающего назначение на должность, и компетенцию лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, в соответствии с предоставленным документом о назначении на должность и уставом юридического лица;
- проверяет полномочия лица, требующего представления информации, на получение данной информации, в соответствии с требованиями настоящих Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ.
27.3.11 Проверяет наличие лицевых счетов в реестре для лиц, по счетам которых осуществляется операция в реестре.
27.3.12 Проверяет наличие и действительность анкеты с образцом подписи, заверенным одним из установленных настоящими Правилами ведения реестра способов, для лицевого счета обратившегося к Эмитенту лица.
27.3.13 Осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ.
27.3.14 Проверяет наличие всех необходимых для открытия счета документов по лицевым счетам, по которым осуществляется операция в реестре.
27.3.15 Проверяет по уставу зарегистрированного юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
27.3.16 Проверяет наличие нотариально удостоверенной банковской карточки в случае, если вышеуказанные должностные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Эмитента.
27.3.17 Проверяет, что в реестре содержится вся необходимая информация о лице, передающем ценные бумаги, лице, принимающем ценные бумаги, и о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, либо о зарегистрированном лице, предоставившем запрос.
27.3.18 Проверяет, что данные, содержащиеся в предоставленных документах, данные документа, удостоверяющего личность, соответствуют информации лицевого счета о зарегистрированном лице и данным анкеты зарегистрированного лица.
27.3.19 Проверяет, что количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
27.3.20 Проверяет, что не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
27.3.21 Проверяет, что ценные бумаги, по которым поступило распоряжение о проведении операций, не обременены обязательствами, а в случае, если обременение зафиксировано по данным ценным бумагам в реестре, документы оформлены с учетом обременения в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ.
27.4 В случае если результаты проверки подтверждают соответствие предоставленных документов всем требованиям настоящих Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ, исполнительный директор с предварительного письменного согласия Генерального директора Эмитента проводит соответствующую операцию - вносит соответствующие записи в реестр по лицевым счетам, указанным в документах, или предоставляет информацию из реестра.
27.5 При внесении записи в реестр исполнительный директор осуществляет следующие действия:
27.5.1 Вносит соответствующие записи в регистрационный журнал и по лицевым счетам зарегистрированных лиц, а также свою фамилию, в соответствии с требованиями настоящих Правил ведения реестра.
27.5.2 Вносит в журнал учета входящих документов по соответствующему номеру исполненных документов отметку «Исполнено», дату внесения записи в реестр, номер операции по регистрационному журналу и свою фамилию.
27.5.3 На обработанных распоряжениях ставит отметку об исполнении, дату операции по регистрационному журналу и свою подпись.
27.6 При предоставлении информации из реестра исполнительный директор осуществляет следующие действия:
27.6.1 Выдает требуемую информацию из реестра в письменном виде, заверяет ее своей подписью и печатью Эмитента.
27.6.2 Направляет ответ на запрос лицу, предоставившему запрос, по почте или передает лично в руки, в соответствии со способом доставки, указанным в анкете зарегистрированного лица или в предоставленном запросе.
27.6.3 В случае выдачи ответа лично в руки обратившемуся лицу контролирует проставление обратившимся лицом на письменном запросе, принятом и зарегистрированном Эмитентом, отметки «Получено», даты получения, фамилии лица, получившего ответ, и его подписи.
27.6.4 В случае направления ответа лицу, представившему запрос, по почте отправляет исходящую корреспонденцию заказным письмом, регистрирует в журнале исходящей корреспонденции в канцелярии Эмитента, к которому прилагаются реестр отправленных писем, заверенный почтой, или копии почтовых квитанций.
27.6.5 Ведет учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от предоставления информации, в журнале учета входящих документов.
27.6.6 Ведет учет запросов уполномоченных государственных органов в журнале учета входящих документов.
27.6.7 Вносит в журнал учета входящих документов по соответствующему номеру исполненных запросов следующую информацию:
- отметка «Исполнено»;
- дата предоставления информации (отправки ответа);
- исходящий номер ответа на запрос (по журналу исходящей корреспонденции канцелярии в случае направления запроса по почте);
- способ отправки ответа (почтой, лично),
- фамилия лица, подписавшего ответ;
- информация о номере выписки по системе учета Эмитента (при выдаче выписки).
27.6.8 Делает копии ответов на запросы и прикрепляет к запросу зарегистрированного лица для передачи на хранение:
- ответы установленной формы, выданные Эмитентом в соответствии с данными лицевых счетов зарегистрированных лиц на указанную дату (выписки, справки, уведомления) не копируются;
- при выдаче списков и отчетов по установленной форме копируется первый лист предоставленного ответа, ответ на запрос сохраняется в электронном виде в течение трех лет;
- в случае предоставления информации в виде письма (не по установленной форме) копируется ответ на письмо;
- ответы уполномоченным государственным органам копируются в обязательном порядке.
27.6.9 На обработанном запросе исполнительный директор ставит отметку об исполнении, дату предоставления информации (отправки ответа), исходящий номер ответа на запрос, фамилию лица, подписавшего ответ.
27.6.10 Данные о выданной из реестра информации не заносятся в регистрационный журнал.
27.6.11 Контроль за исполнением операции осуществляет Генеральный директор Эмитента, который проверяет правильность проведения операции в соответствии с предоставленными зарегистрированным лицом документами.
27.6.12 В случае положительных результатов проведения контроля документы передаются на хранение.
27.6.13 В случае обнаружения ошибки составляется акт об обнаружении ошибки, и принимаются меры к устранению ошибки в соответствии с настоящими Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ.
27.6.14 В случае если проверка документов при их обработке исполнительным директором выявила несоответствие представленных документов требованиям настоящих Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ, исполнительный директор оформляет отказ во внесении записи в реестр и или предоставлении информации из реестра, передает его на подпись Генеральному директору Эмитента вместе с документами, предоставленными зарегистрированным лицом. Отказ составляется в соответствии с требованиями настоящих Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ.
27.6.15 Генеральный директор Эмитента проверяет правильность оформления и обоснованность отказа во внесении записи в реестр или предоставлении информации из реестра. Отказ регистрируется в журнале учета входящих документов.
27.6.16 В журнале учета входящих документов по соответствующему номеру неисполненных документов ставится отметка «отказ», заносится дата направления отказа во внесении записи в реестр, исходящий номер ответа на документы (при направлении отказа почтой), способ отправки ответа (почтой, лично) и фамилия лица, подписавшего отказ. Отказ направляется лицу, предоставившему документы, по почте или выдается лично на руки. В случае направления отказа по почте исходящая корреспонденция отправляется заказным письмом, регистрируется в журнале исходящей корреспонденции в канцелярии Эмитента, к которому прикладывается зарегистрированный почтой реестр отправленных писем. Копия отказа прикрепляется к неисполненным документам. В случае выдачи отказа лично в руки обратившемуся лицу, последний ставит на экземпляре отказа, остающемся у Эмитента, отметку «Получено», дату получения, фамилию лица, получившего отказ, и подпись.
27.7 Документы, по которым выдан отказ, передаются на хранение.

28. Хранение документов

28.1 Эмитент осуществляет хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, и учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записи в реестр, в течение трех лет.
28.2 Эмитент осуществляет хранение и учет документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и нормативными актами ФСФР РФ.
28.3 В части, не противоречащей требованиям действующего законодательства, нормативных актов ФСФР РФ и настоящих Правил, Эмитент руководствуется положениями Правил внутреннего документооборота и контроля Закрытого акционерного общества «Курганстальмост».